如何确定股权登记日

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问题解答：

关于股东大会股权登记日的有关规定如下：

1、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2015年修订）第十三条：

“上市公司应当在股东大会召开两个交易日前，向信息公司提供股权登记日登记在册的全部股东数据，包括股东姓名或名称、股东账号、持股数量等内容。

股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔两个交易日。

”即股权登记日不应晚于网络投票开始日前第三个交易日，即T-3日。

第十八条：

“上市公司股东通过本所互联网投票平台投票的，可以登录本所互联网投票平台，并在办理股东身份认证后，参加网络投票。

通过本所互联网投票平台进行网络投票的时间为股东大会召开当日的9：

15-15：

00。

”即网络投票开始日为T日。

故沪市上市公司股东大会股权登记日，不得晚于股东大会召开日三天前。

即股权登记日应定在T-3日至T-7日之间。

2、证监会《上市公司股东大会规则》（2014年修订）中第十八条：

“股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。

股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。

股权登记日一旦确认，不得变更。

”据此，上市公司股东大会股权登记日，最晚应定于股东大会召开前第七个工作日。

此外，由于股权登记日当天的名册最早只能在下一工作日出具。

即股权登记日应定在T-1至T-7之间（T为股东大会召开日）。

3、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年9月修订）》中第八条：

“上市公司应当在网络投票首日的三个交易日前（不含当日）与信息公司签订协议，并提供股权登记日登记在册的全部股东资料的电子数据，包括股东名称、股东账号、股份数量等内容。

上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔二个交易日。

”即股权登记日不应晚于网络投票首日的三个交易日前（不含当日），即T-5日。

第十三条：

“互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开前一日下午3：

00，结束时间为现场股东大会结束当日下午3：

00。

”即网络投票开始日为T-1日。

故深市上市公司股东大会股权登记日，不得晚于股东大会召开日五天前。

即股权登记日应定在T-5日至T-7日之间。

综上，参照上市公司，建议挂牌公司股东大会股权登记日定于T-3至T-7之间。

例如，2015年3月18日召开股东大会，股权登记日可以选择2015年3月13日（T-3日，3月14、15日为周六、周日，属于非工作日）至3月9日（T-7日）。

反之，如果股权登记日定在2015年3月10日，则股东大会召开日建议安排在2015年3月13日至2015年3月19日之间。

因此，挂牌公司向中国结算北京分公司发行人业务部申请查询股东名册时，可以在T-2日（可以查询T-3日及以前的名册）至T-6日（可以查询T-7日及以前的名册）进行查询（日期均按工作日计算）。

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